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一年被監管四次點名通報,這家浙江私募銷售機構或陷“死循環”

       經歷過兩次整改后,浙江金觀誠基金銷售公司(下稱金觀誠基金)因在內控方面仍存在諸多問題和風險,再次被監管點名,基金銷售業務被繼續暫停1年。
       1月18日,浙江證監局發布公告稱,金觀誠基金在整改期間存在關聯方業務混同、風險不隔離、代銷關聯方發行的多個基金產品出現兌付風險并引發投資者群訪等新的重大問題和風險情況,決定對其采取責令改正并暫停辦理基金銷售相關業務12個月的行政監管措施。
       算起來,這已經是監管部門一年內對其的第四次點名。最早的一次源于2018年4月,浙江證監局公布關于對浙江金觀誠財富管理有限公司(金觀誠基金曾用名)法定代表人采取監管談話措施的決定。
       浙江證監局表示,在日前開展的2018年私募基金專項檢查工作時,發現5家公司存在不配合現場檢查工作的情況,分別為浙江金觀誠基金銷售有限公司、杭州觀復投資管理合伙企業(有限合伙)、杭州金仲興投資管理有限公司、浙江金誠資產管理有限公司和杭州金轉源投資管理合伙企業(有限合伙)。有趣的是,穿透股權后,這5家公司均與金誠財富創始人韋杰有關聯。
       隨后,浙江證監局在5月做出了對金觀誠基金采取責令改正并暫停辦理基金銷售相關業務措施的決定,暫停辦理基金銷售認購和申購業務6個月,決定中還提到,金觀誠基金存在借用關聯方經營場地銷售私募基金產品、公開夸大宣傳等情形,反映出內部控制存在重大問題,經營管理存在較大風險。
       6個月后,浙江證監局再出公告,責令其繼續整改。浙江證監局認為,整改期間,金觀誠基金存在與關聯方業務混同、代銷的關聯方發行的多個基金產品出現兌付風險并引發投資者群訪等新的重大問題和風險情況,金觀誠基金應當繼續整改存在的問題,并于2018年12月7日前提交書面整改報告。浙江證監局表示,金觀誠基金在驗收通過之前,銷售業務不得恢復。
       但顯然整改并沒有解決這些問題,浙江證監局發布公告,繼續暫停其基金銷售業務12個月。
工商資料顯示,金觀誠基金是金誠財富集團(下稱金誠集團)旗下全資子公司,經營范圍目前僅為基金的銷售。根據其官網顯示,金誠集團是一家綜合性的現代城市發展集團,集團總部位于中國,在世界8個國家和地區的60多座城市設立分支機構,擁有500億元資產規模,擁有港股上市公司金誠控股(01462.HK)及新三板掛牌公司太悅健康(832227)、麗晶光電(831777)等5家公眾公司。
       而金誠集團旗下有一個私募募資矩陣,包括1家基金銷售公司金觀誠基金和新余觀悅、新余觀復、金誠資管、杭州金轉源、杭州金仲興、杭州觀復這6家經備案的私募基金。根據中基協信息,金誠集團先后發行了351只私募基金,其中正在運作的為133只,延期清算的為66只,提前清算的為80只,正常清算的為72只。

       值得注意的是,本次被浙江證監局責令暫停銷售的金觀誠基金以其前身浙江金觀誠財富管理有限公司的名義也發行過31只基金。而中基協備案信息顯示,該公司工商登記改名后未在協會系統變更。

       作為募集端的金觀誠基金被暫停基金銷售業務后,金誠集團旗下的私募產品相繼出現兌付問題。去年7月初,金誠易4號私募基金公告稱,因目前贖回量過大,管理人決定暫停本基金贖回業務,預計6-12個月重啟本基金贖回業務。11月初,多只私募產品也相繼遭遇兌付問題。
       去年9月,在“金誠集團”的公眾號上,金誠集團承認旗下私募基金管理機構管理的部分基金產品出現了暫停開放、延期兌付等情況,但已與絕大多數投資人簽訂了展期協議。2019年初,金誠集團董事長韋杰在公司的官方公眾號上回顧過往時再次提及:“我們的產業鏈布局過長,流動性安排不夠成熟,導致在面對意外情況時的調整空間不夠充足。”
       界面新聞記者注意到,根據中基協備案信息,自2018年4月后,金誠集團旗下私募公司再也沒有成功備案過新私募產品。也就是說,在金觀誠基金被暫停銷售業務后,金誠集團的資金端受到了很大的影響。“監管目前要求金觀誠基金整改解決關聯方發行的基金產品的兌付,但是資金池業務沒水進來了,哪來的錢兌付給投資者?去年剛被暫停基金銷售時還要求員工自己購買基金,但根本無法持久。”一位三方財富的銷售人員向記者表示。(騰訊新聞客戶端自媒體)

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